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大话骰:5家私募基金“吃罚单”!专家表示私募机构要落实合规管理

时间:2019/7/13 13:31:45  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 具体来看,由于长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,北京丰利为恢复其交易权限,通过伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补资的行为,构成挪用基金财产的行为。证监会依法对上述案件作出行政处罚,责令改正,并处以100万元罚款,对直接负责主管...
    具体来看,由于长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,北京丰利为恢复其交易权限,通过伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补资的行为,构成挪用基金财产的行为。

证监会依法对上述案件作出行政处罚,责令改正,并处以100万元罚款,对直接负责主管人员毛凤丽、张永辉给予警告,并分别处以30万元罚款。

富航投资作为华泰资管计划的投资顾问,控制富航1号与华泰资管计划相互成交,为其管理的富航1号进行利益输送,违反了《基金法》及《私募办法》相关规定,构成利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为。

证监会依法对富航投资利益输送案作出行政处罚,对富航投资责令改正,没收违法所得73370元,并处以80万元罚款,对直接负责的主管人员岳伟给予警告,暂停基金从业资格3年,并处以20万元罚款,对其他直接责任人员李博亚给予警告,暂停基金从业资格2年,并处以10万元罚款。

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